中金公司最新公告。

12月20日深夜，中金公司公告，因在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，并處以600萬元罰款。思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人被給予警告，并分別處以150萬元罰款。公司表示將以案為鑒，強化全面整改，夯實“看門人”責任。目前公司經(jīng)營情況正常。

今年10月26日，中金公司曾發(fā)布公告稱，2024年10月11日，公司收到證監(jiān)會《立案告知書》。根據(jù)《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責，2024年9月25日，證監(jiān)會決定對公司立案。

2024年10月25日，公司收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會對本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

《行政處罰事先告知書》顯示，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。

經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計提事項。

證監(jiān)會認為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。

在監(jiān)管部門調(diào)查過程中，中金公司及相關(guān)人員積極提供資料，配合調(diào)查。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：

一、對中國國際金融股份有限公司責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，并處以600萬元罰款。

二、對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

校對：王蔚